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　　上述行为违反了《证券投资参谋营业暂行》（证监会通知布告〔2010〕27号，以下简称《暂行》）第“证券公司、证券投资征询机构处置证券投资参谋营业，该当恪守法令、行规和本，加强合规办理，健全内部节制，防备好处冲突，切实客户权益”、第七条“向客户供给证券投资参谋办事的人员，该当具有证券投资征询执业资历，并正在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋。证券投资参谋不得同时注册为证券阐发师”、第十二条“证券公司、证券投资征询机构向客户供给证券投资参谋办事，该当奉告客户下列根基消息：（二）证券投资参谋的姓名及其证券投资征询执业资历编码”、第二十四条“证券公司、证券投资征询机构该当规范证券投资参谋营业推广和客户招徕行为，对办事能力和过往业绩进行虚假、不实、性的营销宣传，以任何体例许诺或者投资收益”、第二十八条“证券公司、证券投资征询机构该当对质券投资参谋营业推广、和谈签定、办事供给、客户回访、赞扬处置等环节实行留痕办理。向客户供给投资的时间、内容、体例和根据等消息，该当以书面或者电子文件形式予以记实留存。证券投资参谋营业档案的保留刻日自和谈终止之日起不得少于5年”及《证券期货投资者恰当性办理法子》（证监会令第130号，以下简称《恰当性办理法子》）第“向投资者发卖证券期货产物或者供给证券期货办事的机构（以下简称运营机构）该当恪守法令、行规、本法子及其他相关，正在发卖产物或者供给办事的过程中，勤奋尽责，审慎履职，全面领会投资者环境，深切查询拜访阐发产物或者办事消息，科学无效评估，充实风险，基于投资者的分歧风险承受能力以及产物或者办事的分歧风险品级等要素，提出明白的恰当性婚配看法，将恰当的产物或者办事发卖或者供给给适合的投资者，并对违法违规行为承担法令义务”之。证券投资征询机构及其人员处置证券投资参谋营业，违反法令、行规和本的，中国证监会及其派出机构能够采纳责令更正、监管谈话、出具警示函、责令添加内部合规查抄次数并提交合规查抄演讲、责令暂停新增客户、责令处分相关人员等监管办法；情节严沉的，中国证监会按照法令、行规和相关做出行政惩罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关”和《恰当性办理法子》第三十七条“运营机构违反本法子的，中国证监会及其派出机构能够对运营机构及其间接担任的从管人员和其他间接义务人员，采纳责令更正、监管谈话、出具警示函、责令加入培训等监视办理办法”的，我局决定对你公司采纳出具警示函的办法。

　　无证券投资征询执业资历人员供给投资参谋办事；向客户供给投顾办事时，未奉告客户证券投资参谋姓名及其证券投资征询执业资历编码；营销和办事？。

　　你公司若是对本监视办理办法不服，能够正在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提告状讼。复议取诉讼期间，上述监视办理办法不遏制施行。